Update
FIDLEG Mini Series
Episoden 1–6

Abstract

Finanzdienstleistungsgesetz FIDLEG – Fluch oder Segen?

Die neue Gesetzgebung wirft noch immer viele Fragen auf. Experten aus unserem Team debattieren «Hot Topics» in unserer FIDLEG Mini Series und zeigen Perspektiven auf. Ob Robo Advisor, Road Shows, Retros oder Werbung, wir versprechen interessante Diskussionen.

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Episode 1: «Inbound Cross-border Fund Offerings»

In dieser Episode besprechen Jürg Frick und Vanessa Isler, was ausländische Fonds und deren Vertriebsträger beachten müssen, wenn sie ein Angebot an Schweizer Investoren machen möchten, unter besonderer Berücksichtigung der Frage wann ein ausländischer Fonds oder Vertriebsträger eine Finanzdienstleistung im Sinne des FIDLEG erbringt.

Sollten Sie Fragen haben zu einem der besprochenen Themen sind wir gerne für Sie erreichbar.

Episode 2: «Ansässigkeit»

Das FIDLEG reguliert neu die grenzüberschreitende Erbringung von Finanzdienstleistungen in der Schweiz. Wann gelte ich als ausländischer Anbieter mit meinen “cross-border”-Finanzdiensleistungen als in der Schweiz ansässig und wann muss ich meine KundenberaterInnen registrieren lassen? Welche Sanktionen habe ich zu gewärtigen, wenn ich mich nicht daran halte?

Benedikt Maurenbrecher und Stefan Bindschedler beantworten in dieser Episode unter anderem diese Fragen.

Sollten Sie Fragen haben zu einem der besprochenen Themen sind wir gerne für Sie erreichbar.

Episode 3: «Reverse Solicitation»

Finanzdienstleistungen, die von ausländischen Finanzdienstleistern auf ausdrückliche Initiative eines Schweizer Kunden erbracht werden, fallen nicht unter das Finanzdienstleistungsgesetz (“Reverse Solicitation”). Doch unter welchen Voraussetzungen kann der Finanzdienstleister von der Ausnahme Gebrauch machen? Und wie verhält es sich damit im Zusammenhang mit dem Angebot von Finanzinstrumenten?

Diese und weitere Fragen werden von Stefan Kramer und Manuel Baschung diskutiert.

Sollten Sie Fragen haben zu einem der besprochenen Themen sind wir gerne für Sie erreichbar.

Episode 4: «On Tour with Investors»

Was muss beachtet – oder vermieden – werden bei einem Besuch von möglichen oder bestehenden Aktionären oder Investoren in der Schweiz? David Borer und Benjamin Leisinger erklären die «Dos & Don’ts» wenn es um Roadshows unter dem Finanzdienstleistungsgesetz geht, insbesondere in Bezug auf die Konzepte «Werbung», «Finanzdienstleitung» und «Angebot».

Sollten Sie Fragen haben zu einem der besprochenen Themen sind wir gerne für Sie erreichbar.

Episode 5: «Robo Advisors in Switzerland – Regulatory Framework»

Robo Advisors gewinnen zunehmend an Dynamik und konnten in den letzten Jahren ihr verwaltetes Vermögen signifikant steigern.

Hansjürg Appenzeller und Alexander Wherlock werden im Lichte dieser Entwicklungen einen Überblick über die regulatorischen Anforderungen geben, die auf Robo Advisors und ihr Geschäft in der Schweiz Anwendung finden.

Sollten Sie Fragen haben zu einem der besprochenen Themen sind wir gerne für Sie erreichbar.

Episode 6: «Retrozessionen»

FIDLEG, ein «Game Changer» für Retrozessionen? Welche Rolle spielen AGBs? Und kann auf bereits vorhandene Verzichtserklärungen abgestellt werden? Diese und weitere Fragen werden in dieser Episode von Katrin Ivell und Fabrice Eckert beantwortet.

Sollten Sie Fragen haben zu einem der besprochenen Themen sind wir gerne für Sie erreichbar.